阿联酋SCA监管查询方法和步骤_SCA阿联酋证券及商品监管局

小叭外汇百科 2023-03-07 16:13:08

2023年全球受监管的正规外汇交易商

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外汇监管提示

经工作人员邮件询问SCA工作人员，SCA不监管外汇活动，有关外汇活动参考阿联酋央行。

机构简介

1.机构性质

SCA享有法人实体，财政权和行政权完全独立。SCA不得参与交易活动或从项目中获取利益，也禁止持有或发行证券。

自成立起，SCA专注于将联邦法2000版第四条所列的目标化为实际，即通过发布相关法律法规重建立法结构，以保障对上市合资企业以及证券公司的组织和监管机构的发展。SCA通过出台一些管控手段和标准，加强投资者对当局的信任度。

2.机构历史

SCA根据Khalifa bin Zayed Al Nahyan总统2000年颁布的第4号联邦法案成立。总部位于阿布扎比，在迪拜设有分支机构，可以在任何其认为必要的地方开设分支机构，以协助履行其市场监管职责。

管理局是一个自治的法律实体，享有财务和行政独立性，并按照2000年第（4）号法律的规定执行其任务所需的最终权力。

3.监管职能

1）致力于创建一个稳定的投资环境以吸引更多的投资流入资金市场。

2）保护资金市场的投资者及其他参与者的权利。

3）规范及审查市场上的证券公司受监管情况，决定应在何种情况下发行证券。

4. 价值取向

1）公平与诚信：维护证券和商品市场所有参与者的权利，并加强交易的稳健性和准确性。

2）友好与合作：形成高水准联盟，建立有意义的战略伙伴关系，实现互利共赢。

3）透明：实时为所有资本市场参与者提供充足的信息和数据。

4）创新：在设计和执行任务时采用创新和卓越标准。

监管查询

第一步：进入官网https://www.sca.gov.ae/ ，选择语言英语，选择Open Date（公开数据），选择类别，包括Financial Services（金融服务），brokers（经纪商）等。

第二步：各大类别下，设有小分类，以Financial Services为例，包括以下类别：

第三步：选择对应的类别，可看到有关公司情况。

其他具体可参考：

投资管理公司查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/investment-management.aspx

金融咨询公司查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/financial-consultancy.aspx

电子交易中介查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/brokers/e-trade-brokers.aspx

做市商监管查询：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/market-maker.aspx

查询禁止交易的公司：向部门Issuance and disclosure department 发送邮件到邮箱：a.alhammadi@sca.ae

监管投诉

证券纠纷仲裁渠道：

1.网上申诉：https://eservices2.sca.ae/Account/Login.aspx?src=1000

2.邮件申诉：联系证券纠纷解决分部（Securities Dispute Resolution Section)，邮箱为 SDRS@sca.ae

处罚实例

SCA对Asian Gold&Commodities Exchange(www.agcx.com)发出警告，虚假网址且未获得SCA授权，公布的网址为https://www.sca.gov.ae/English/Opendata/Pages/warnings.aspx。

常见问答

投资者如何向公司发起投诉？

有关投诉申请的详情，请通过SDRS@sca.ae联系证券纠纷解决部门

供应商如何注册SCA？

有关供应商向SCA注册的信息，请联系合同服务部的采购与合同部门(Purchasing and Contracts Section at the Contract and Services Department)

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